Q: 公司政策

- 品質政策 - 以品質優勢，滿足市場需求 以技術專業，提高顧客滿意 以管理健全，強化競爭能力 - 環境政策 - 遵守法令、全員參與、預防污染 保護環境、綠色產品、持續改善

Q: 內部稽核之組織及運作

稽核室組織 本公司稽核室隸屬董事會，配置專任內部稽核主管壹名及稽核經辦壹名，適任條件符合「公開發行公司建立內部控制制度處理準則」相關之規定，內部稽核主管列席董事會報告業務，其任免應經審計委員會同意，並提董事會決議，薪酬需經薪酬委員會討論後，提董事會核准。稽核主管(人員)之姓名、年齡、學歷、經歷、服務年資及所受訓練等項目，依規定於每年一月底前以網際網路資訊系統申報金管會備查。內部稽核人員之任免由稽核主管簽報至董事長核可任用，考核、薪酬則按公司內部相關規定辦理。 稽核室工作職掌 本公司及各子公司內控內稽系統風險評估與規劃。 督促並協助本公司各單位及各子公司制定內部控制制度。 稽核計劃擬訂並執行。 稽核報告撰寫並追蹤缺失。 本公司各單位及各子公司自行檢查執行之覆核。 專案類稽核之執行。 稽核主管列席董事會並提出內部稽核業務報告，且將稽核報告依規交付、通知獨立董事。 其他依據相關法令規定需執行之事項。

Question 1

公司政策

Accepted Answer

- 品質政策 -

以品質優勢，滿足市場需求以技術專業，提高顧客滿意以管理健全，強化競爭能力

- 環境政策 -

遵守法令、全員參與、預防污染保護環境、綠色產品、持續改善

Question 2

公司治理主管

Accepted Answer

本公司之公司治理專職單位為總經理室及財務部，經111.08.09董事會核准通過，指定財務部主管許長成經理擔任公司治理主管，以保障股東權益，並強化董事會職能。許長成經理已具備公開發行公司從事會計主管經驗達11年以上。公司治理主管主要職責為依法辦理董事會及股東會會議相關事宜、製作董事會及股東會議事錄、協助董事、監察人就任及持續進修、提供董事、監察人執行業務所需之資料、協助董事、監察人遵循法令等，並按規定進修，且通過公司治理主管測驗。業務執行情形如下：

1. 協助董事及獨立董事執行職務、提供所需資料並安排進修事宜：

(1) 針對公司經營領域及公司治理相關之最新法令規章修訂資料，提供與董事會成員，並不定期更新。

(2) 檢視相關資訊機密等級並提供董事所需資訊，維持董事與各部門主管溝通順暢。

(3) 獨立董事依照公司治理實務守則，需要與內部稽核主管、簽證會計師了解、討論公司相關業務時，
協助安排相關會議。

(4) 協助董事會成員擬定並安排年度進修計劃。

2.協助董事會及股東會議事程序及決議遵法事宜：

(1) 向董事會、獨立董事、監察人或審計委員會報告公司治理運作狀況，確認公司股東會及董事會召
開之相關合法性及公司治理守則規範。

(2) 協助並提醒董事會成員做成董事會正式決議應遵循之法規。

(3) 董事會重要決議於董事會後於公開資訊觀測站發佈重大訊息，供投資人參考。

3. 擬定董事會議程，於開會7日前通知董事會成員，提供會議議題相關資料，如需利益迴避於事前提醒，
並於董事會後二十天內完成董事會議事錄。

4. 依法辦理股東會日期事前登記、法定期限內製作開會通知、議事手冊、議事錄，並公告於公開資訊觀
測站；修訂章程或董事改選後，辦理相關變更登記業務。

112年度公司治理主管進修情形 111年度公司治理主管進修情形 110年度公司治理主管進修情形 109年度公司治理主管進修情形 108年度公司治理主管進修情形

Question 3

公司治理運作情形

Accepted Answer

本公司之公司治理兼職單位為總經理室及財務部，由財務部主管兼任負責公司治理相關事務，主要職責如下：

研擬規劃適當之公司制度及組織架構，已促進董事會之獨立性、公司之透明度、內稽內控之落實及相關法令遵循。
規劃並擬定董事會議程，於會前七日通知董事，提供會議相關資料，以利董事了解相關議題內容；議題內容如涉及利害關係人相關，並應適當迴避之情形，將給予相對人事前提醒；會後20日內製作董事會議事錄，並提供予董事。
每年依法令期限登記股東會日期，製作並於期限前申報、公告開會通知、議事手冊、年報及股東會議事錄，包含但不限於董監改選，依法令規定於期限內公告及辦理相關事宜。股東會決議議案如有修訂章程或董監改選，依法令規定於期限內辦理變更登記。
按投資人需求，不定期受邀參加法人說明會、隨時接受投資人以電話或其他形式詢問公司營運狀況，並於公司網站投資人專區，按最新資訊揭露財務、業務及公司治理之情形。
每年執行一次董事會績效評估，於每年年度結束時進行當年度績效評估，並於次一年度最近一次召開之董事會前將董事會成員個別問卷收回，彙總對董事會整體進行評估，且於次一年度第一次董事會報告評估結果。
每年執行一次簽證會計師獨立性評估，於每年年度結束時進行當年度簽證會計師獨立性評估，並於次一年度最近一次召開之董事會前完成，且於次一年度最近一次董事會報告評估結果。
辦理投保董事投保董監責任險，並將投保金額、承保範圍及保險費率等資料，提報董事會報告。
辦理董事進修相關事宜。

公司治理運作情形

Question 4

勞資關係

Accepted Answer

員工福利措施

依公司法及本公司章程，年度如有獲利，應提撥1%以上為員工酬勞。112年6月1日股東會通過配發本公司111年度支付員工現金酬勞，111年度員工酬勞(現金)佔個體財報稅前淨利1.3%。

年度 111年 110年 109年 108年 107年發放金額 $825,773 $1,127,236 $22,216,001 $7,557,647 $8,662,972

依營運情況發放業績獎金。【回饋員工經營成果】發放員工年金
婚喪、公傷、住院等慰問補助、三節禮金及禮品、勞動節之獎金發放。
辦理勞保、健保及相關眷保事宜。
員工餐點、制服。
團體壽險與意外險。
社團補助。
員工旅遊補助。
發放員工生日禮金。
年終尾牙、部門聚餐及摸彩。

進修、訓練措施

固定排定訓練課程，提供專業人員專職訓練與進修。

退休制度

本公司依據勞動基準法之規定訂定員工退休辦法，組成勞工退休準備金監督委員會，依每月薪資總額一定比率提撥勞工退休準備金儲存於台灣銀行退休金專戶中，以充作未來支付職工退休準備金之用。依勞工退休金條例，自94年7月1日起，每月按不低於薪資之6%提繳勞工退休金至勞保局員工個人帳戶，員工退休金之支付依員工個人之退休金專戶及累積收益之金額採月退休金或一次退休金方式領取。本公司有關勞資關係之一切規定措施，均依相關法令，實施情形良好。

勞資協議情形

本公司屬勞動基準法適用行業，一切運作皆依勞動基準法為遵循基準，截至年報刊印日止，尚無任何發生勞資糾紛。

溝通管道

1.本公司提供員工專區信箱，溝通管道暢通。

總經理黃世鐘電話：(07)6116616分機211

Email：Johnhuang24@nanliugroup.com

2.本公司平湖廠依據«中華人民共和國勞動法»、«中華人民共和國工會法»、«浙江省集體合同條例»、勞動和社會保障部«工資集體協商試行辦法»規定，結合本公司實際情況，於2016/08/29與職工代表協商，簽訂«工資專項集體合同»。

Question 5

防範內線交易

Accepted Answer

本公司每年至少一次對現任董事、監察人、經理人辦理「防範內線交易管理辦法」及相關法令之教育宣導，對新任董事、監察人及經理人則於新上任後3 個月內安排教育宣導，對新任受僱人則由人事於職前訓練時予以教育宣導。本公司已於108 年11月12日對現任董事、監察人、經理人進行相關教育宣導，課程內容包括重大訊息之保密作業，以及內線交易形成原因、認定過程及交易實例說明，並將課程簡報置於內部員工系統，提供給當日未出席者及受僱人參考，內容如下：

防範內線交易宣導資料

Question 6

檢舉非法與不道德或不誠信行為案件

Accepted Answer

為建立公司內、外部檢舉管道及處理制度，落實本公司道德行為準則及誠信經營守則之規定，以確保公司基業永續發展，鼓勵檢舉任何非法與違反道德行為準則及誠信經營守則之行為。本公司董事長室為專責單位，並由稽核單位監督執行。

檢舉人得向以下單位提出檢舉

發言人及代理發言人：受理股東、投資人等利害關係人之檢舉。
董事長室、總經理室及稽核單位：受理公司內部同仁及客戶、供應商、承攬商等之檢舉。受理單位接獲檢舉事件時，應呈報總經理批交權責單位負責進行查證工作。

檢舉管道

檢舉信箱：report@nanliugroup.com

檢舉專線：07-6116616分機106、211、213、223

處理程序

檢舉人須透過本辦法第四條所列受理單位具名檢舉，並提供足夠資訊以利查證，包含被檢舉人姓名、單位、職稱、事件發生日期及內容說明。
受理單位接獲具名檢舉時，應先確定檢舉人之真實性，再進一步釐清檢舉意旨及具體事證。匿名檢舉原則不處理，惟所陳訴之內容認有調查之必要者仍可分案處理，並做內部檢討之參考。
檢舉事件經查證屬實者，確有違犯法律或不道德、不誠信行為之虞者，應依所犯情節及公司相關規定懲戒，並檢附事證及懲戒建議報請總經理核決。
為維護檢舉案相對人之權利，避免其遭人挾怨報復，本公司應提供被檢舉人陳述意見或申訴之機會，必要時召開人事評議委員會聽證之。

Question 7

內部稽核之組織及運作

Accepted Answer

稽核室組織

本公司稽核室隸屬董事會，配置專任內部稽核主管壹名及稽核經辦壹名，適任條件符合「公開發行公司建立內部控制制度處理準則」相關之規定，內部稽核主管列席董事會報告業務，其任免應經審計委員會同意，並提董事會決議，薪酬需經薪酬委員會討論後，提董事會核准。稽核主管(人員)之姓名、年齡、學歷、經歷、服務年資及所受訓練等項目，依規定於每年一月底前以網際網路資訊系統申報金管會備查。內部稽核人員之任免由稽核主管簽報至董事長核可任用，考核、薪酬則按公司內部相關規定辦理。

稽核室工作職掌

本公司及各子公司內控內稽系統風險評估與規劃。
督促並協助本公司各單位及各子公司制定內部控制制度。
稽核計劃擬訂並執行。
稽核報告撰寫並追蹤缺失。
本公司各單位及各子公司自行檢查執行之覆核。
專案類稽核之執行。
稽核主管列席董事會並提出內部稽核業務報告，且將稽核報告依規交付、通知獨立董事。
其他依據相關法令規定需執行之事項。

Question 8

資訊安全政策

Accepted Answer

為確保本公司之資料、資訊、設備、人員、網路等重要資訊資產之機密性、完整性，衡酌本公司業務需求，特訂定本公司「資訊安全政策」。舉凡本公司所有同仁及與本公司有業務往來之廠商、訪客等，皆應遵守本政策。

資訊安全風險管理架構

資訊安全目標

確保本公司資訊作業可正確、完整、可用的持續營運。
確保本公司重要資訊之機密性，落實資料存取控制，資訊須經授權人員核可方能存取，不得逾越。

資訊安全控制措施

資訊部門確認本公司資訊安全管理運作之有效性。
建立資訊資產清單，依資安進行管理，落實各項管控措施。
新進同仁須參與資訊安全教育訓練以提昇資訊安全防護之認知觀念，公司定期執行資訊安全宣導作業。
本公司所有員工、委外廠商暨其協力廠商及訪客等，凡使用本公司資訊以提供資訊服務或執行相關資訊業務等，皆有責任及義務保護其所取得或使用本公司之資訊資產，以防止遭未經授權存取、擅改、破壞或不當揭露。
建立安全、可靠的資訊系統環境，使本公司業務得以永續經營。重要資訊系統或設備應建置適當之備援或監控機制並定期演練，維持其可用性。同仁之個人電腦應安裝防毒軟體且定期確認病毒碼之更新，並禁止使用未經授權軟體。
同仁個人持有之帳號、密碼與權限應善盡保管與使用責任並定期換置。
設計適當之資訊安全事件的回應及通報程序，以能適當對資訊安全事件做立即反應，避免傷害擴大。
本公司全體同仁應遵守法律規範與資訊安全政策之要求，主管人員應督導資安遵行制度落實情況，強化同仁資安認知及法令觀念。

資訊安全政策

Question 9

公司董事會成員及重要管理階層之接班規劃

Accepted Answer

本公司董事會由董事長邀請專業人才、培育之高階經理人列席董事會，了解並熟悉公司董事會及集團內各單位之運作情形。目前本公司即有二位高階主管擔任董事職務，公司之高階主管可規劃為董事人選，為本公司董事之人才選項之一。除考量多元化外，兼任公司經理人之董事不逾董事席次三分之一，並將注重性別平等，具備職務所需之知識、技能及素養。創辦人黃清山先生帶領公司自設立至今，經營績效有目共睹。

公司訂定未來十年前瞻性的發展目標，並由創辦人親自指導培訓下，讓各接班人分別在浙江平湖廠、印度廠擔任不同區域的職務，彼此分享知識與經驗，訓練擬定策略及經營的能力。培訓的模式分為管理能力、專業能力、個人發展計畫及工作輪調等四大模組，其內容也包括人力資源、財務風險、海外派遣、市場變化等，除了公司本身，並參加外部專業機構的二代培訓班，接觸各種不同型態的接班管理模式，使受訓者學習整合運用，以培養未來的決策判斷能力。公司在規劃接班計畫中，接班人除了必須具備卓越的工作能力外，價值觀念要與公司相符，人格特質必須包括誠信、正直、重承諾、創新，並贏得客戶信任，且在集團中擔任重要職務。

公司接班人的傳家信念

誠信愛心念手足團結齊心立恆業

善念經營多得助誠以待人知音多

二代接班已進行，原在母公司擔任執行副總的黃世鐘，目前已接任公司董事長兼總經理，另有在海外廠擔任總經理的黃任聰。

重要管理階層之接班規劃，以集團內計畫性培育機制，藉由內部高階主管多年領導經驗，加上每年專業之外部課程訓練，實際業務的歷練，培育重要管理人才，目前集團內已按此方式進行多年。

Question 10

重要公司規章

Accepted Answer

<div class="container">
<div class="row">
<div class="col-md-12">
<ul>
<li><a href="https://www.nanliugroup.com/upload-files/finance/Corporate_governance/rules/Articles_of_Incorporation_1120601.pdf" target="_blank" rel="noopener">公司章程</a></li>
<li><a href="https://www.nanliugroup.com/upload-files/finance/Corporate_governance/rules/File17-Regulations_Governing_Procedure_for_Board_of_Directors_Meetings__1110531.pdf" target="_blank" rel="noopener">股東會議事規則</a></li>
<li><a href="https://www.nanliugroup.com/upload-files/finance/Corporate_governance/rules/20_Rules_of_Procedure_for_board_of_directors1111108.pdf" target="_blank" rel="noopener">董事會議事規則</a></li>
<li><a href="https://www.nanliugroup.com/upload-files/finance/Corporate_governance/rules/File19-Procedures_for_Election_of_Directors_110_07_20.pdf" target="_blank" rel="noopener">董事選任程序</a></li>
<li><a href="https://www.nanliugroup.com/upload-files/finance/Corporate_governance/rules/16_Procedures_of_the_Acquisition_and_Disposal_of_Assets__1110531.pdf" target="_blank" rel="noopener" style="background-color: #ffffff; color: #000000;">取得或處分資產處理程序</a></li>
<li><a href="https://www.nanliugroup.com/upload-files/finance/Corporate_governance/rules/08_Procedures_for_Loaning_of_Funds_108_05_29.pdf" target="_blank" rel="noopener">資金貸與他人作業程序</a></li>
<li><a href="https://www.nanliugroup.com/upload-files/finance/Corporate_governance/rules/05_Making_of_EndorsementsGuarantees_108_05_29.pdf" target="_blank" rel="noopener" style="background-color: #000000; color: #000000;">背書保證作業程序</a></li>
<li><a href="https://www.nanliugroup.com/upload-files/finance/Corporate_governance/rules/File10-Rules_Governing_Financial_and_Business_Matters_Between_this_Corporation_and_its_Affiliated_Enterprises-110_3_10.pdf" target="_blank" rel="noopener" style="color: #000000;">關係企業相互間財務業務相關作業規範</a><br /></li>
<li><a href="https://www.nanliugroup.com/upload-files/finance/Corporate_governance/rules/File13_Rules_of__Corporate_Governance_Practice-1080416.pdf" target="_blank" rel="noopener">公司治理實務守則</a></li>
<li><a href="https://www.nanliugroup.com/upload-files/finance/Corporate_governance/rules/23_Remuneration_Committee_Charter-1090310.pdf" target="_blank" rel="noopener">薪資報酬委員會組織規程</a></li>
<li><a href="https://www.nanliugroup.com/upload-files/finance/Corporate_governance/rules/34__Audit_Committee_Charter-1091224.pdf" target="_blank" rel="noopener">審計委員會組織規程</a></li>
<li><a href="https://www.nanliugroup.com/upload-files/finance/Corporate_governance/rules/File32_Rules_for_Performance_Evaluation_of_Board_of_Directors-110_03_10.pdf" target="_blank" rel="noopener">董事會績效評估辦法</a></li>
<li><a href="https://www.nanliugroup.com/upload-files/finance/Corporate_governance/rules/File30Measures_for_the_Report_on_Illegal__Immoral_and_Dishonest_Acts.pdf" target="_blank" rel="noopener">檢舉非法與不道德或不誠信行為案件處理辦法</a></li>
</ul>
</div>
</div>
</div>

公司治理資訊